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    葡萄牙第二大银行倾覆 瑞信难辞其咎

    发布时间:2014-08-18 10:28来源:华财网www.ihuacai.com字号:

      瑞士信贷(27.86, 0.11, 0.40%)集团(Credit Suisse Group AG)帮助销售了数十亿美元的某些证券,而这些证券最终促成了葡萄牙第二大银行的倾覆。

     
      这家瑞士银行(17.57, -0.10, -0.57%)将一些离岸投资工具所发行的证券打包,打包后的证券随后被出售给葡萄牙Banco Espirito Santo SA的零售客户。
     
      根据公司提交文件以及了解葡萄牙对Espirito Santo事件的调查的人士称,许多客户并未意识到这些工具都大量持有各个Espirito Santo公司所发行的债券,而且表面看来,这些工具充当了为这个家族控制的企业帝国融资的一个机制。目前还不清楚瑞士信贷在向银行客户出售这些证券方面扮演了什么样的直接角色。
     
      现在,这些投资产品处在了这起不断发酵的丑闻的中心。Banco Espirito Santo本月获得了救助,并且被拆分。Espirito Santo帝国的其他组成部份也在遭到欺诈和会计问题指控之际提交了破产申请。分析师们称,这起事件不但导致葡萄牙股市急剧下挫,还削弱了市场对欧洲银行业的信心。
     
      瑞信和Espírito Santo的代表对此不予置评。
     
      据了解调查情况的人士表示,调查Espírito Santo一案的葡萄牙监管机构已经发现,至少有四个离岸投资工具的相关证券(主要是优先股)是在瑞信的帮助下出售给Banco Espírito Santo客户的。
     
      葡萄牙监管机构已经接到一些客户对上述产品的投诉,这些客户对他们所购买的产品并不怎么了解。目前葡萄牙监管机构正敦促该行回购以上证券。这给这家银行带来了严重损失。
     
      据公司文件显示,以上离岸投资工具至少将出售证券所得的部分收入用于进一步购买Espírito Santo的债务。据以上知情人士表示,监管机构怀疑,以上出售活动的目的是为了支持Banco Espírito Santo及其他Espírito Santo公司。
     
      以上投资工具中有三个位于泽西(Jersey),泽西是法国北部海岸附近的一个小岛,也是避税天堂。这三个投资工具分别是Top Renda、EuroAforro Investments和Poupanca Plus Investments。据提交给泽西金融服务委员会(Jersey Financial Services Commission)的公司文件显示,瑞信为以上三个投资工具担任经办人和交易商的角色,瑞信不仅仅要承销证券,还要处理一些相关的行政和财务事务。
     
      第四个投资工具EG Premium位于英属维尔京群岛,这里同样是一个避税天堂。
     
      熟悉调查情况的知情人士称,所有这四个投资工具(或者至少部分)都由瑞士金融公司Eurofin Holding SA控股,而后者在2009年之前一直由Espírito Santo部分持股,但之后已经与倒闭的Espírito Santo断绝了业务关系。据熟悉调查情况的某位知情人士称,葡萄牙监管机构怀疑Eurofin在Espírito Santo的融资活动和最终的倒闭中扮演了核心角色。
     
      Eurofin上周在声明中表示,从未向Espírito Santo的客户销售或推销过任何投资产品,并且也从未给零售客户设计过产品。Eurofin还否认在Espírito Santo的垮台中扮演了关键角色。
     
      目前尚不清楚上述四个投资工具的所有人是谁。三个位于泽西的投资工具的托管人是一家信托公司,该公司的代表没有回覆记者的置评请求。
     
      (来源:华尔街日报中文网 Patricia Kowsmann / Margot Patrick / David Enrich)

    来源:新浪网 作者: 综合 编辑:综合

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